Liczne zmiany przepisów i wprowadzanie nowych regulacji, a w konsekwencji zwiększające się ryzyko odpowiedzialności (podmiotów oraz osobiste członków zarządu i rady nadzorczej) powoduje konieczność szczególnej rozwagi we wdrażaniu w organizacji rozwiązań z zakresu compliance. Publikacja stanowi praktyczne opracowanie kluczowych kwestii z zakresu compliance w podmiotach rynku finansowego. Autorzy dostarczają użytecznych wskazówek, które mogą być wykorzystane w tworzeniu, a następnie monitorowaniu skuteczności działania rozwiązań służących zapewnieniu zgodności działalności z prawem i innymi regułami przyjętymi przez określoną jednostkę organizacyjną. Opracowanie wyróżnia połączenie praktycznych uwag dotyczących organizacji compliance w przedsiębiorstwie z omówieniem merytorycznych aspektów zapewnienia zgodności działania ? kluczowych w funkcjonowaniu w obszarze działalności. W książce znajdziesz m.in. takie zagadnienia jak:

• relacja nadzoru zewnętrznego do nadzoru wewnętrznego,
• compliance w wybranych podmiotach nadzorowanych: towarzystwach funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych oraz spółkach publicznych,
• whistleblowing jako element systemu compliance,
• zarządzanie konfliktami interesów jako obszar compliance w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych,
• rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające ochronę informacji wrażliwych,
• zakres obowiązku ochrony informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową
• zakres podmiotowy obowiązku zachowania oraz żądania przekazania informacji stanowiącej tajemnicę zawodową,
• outsourcing,
• inwestowanie na rachunek własny,
• przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
• załatwianie skarg,
• realizacja funkcji compliance w ramach obowiązków przewidzianych w ustawach FATCA i CRS,
• obszary działalności objęte zasadami ładu korporacyjnego,
• działalność promocyjna i relacje z klientami instytucji nadzorowanej.

W opracowaniu zawarto najważniejsze przepisy i interpretacje oraz wytyczne nadzorcy związane z organizacją i funkcjonowaniem systemów compliance w wybranych podmiotach.